信用評價管理暫行辦法的通知
水建管〔2015〕377號
部機關各司局，部直屬各單位，各省、自治區(qū)、直轄市水利（水務）廳（局），各計劃單列市水利（水務）局，新疆生產建設兵團水利局，各有關單位：
為規(guī)范水利建設市場主體信用評價工作，推進水利建設市場信用體系建設，完善水利建設市場主體守信激勵、失信懲戒機制，保障水利建設質量與安全，根據(jù)《國務院關于印發(fā)社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）和《水利部國家發(fā)展和改革委員會關于加快水利建設市場信用體系建設的實施意見》（水建管〔2014〕323號），我部制定了《水利建設市場主體信用評價管理暫行辦法》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
水利部
2015年9月29日
水利建設市場主體信用評價管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為貫徹落實國務院《社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014—2020年）》（國發(fā)〔2014〕21號）精神，規(guī)范水利建設市場主體信用評價工作，推進水利建設市場信用體系建設，保障水利建設質量與安全，按照《水利部國家發(fā)展和改革委員會關于加快水利建設市場信用體系建設的實施意見》（水建管〔2014〕323號）要求，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于水利建設市場主體信用評價。本辦法所稱水利建設市場主體，是指參與水利工程建設活動的勘察、設計、施工、監(jiān)理、咨詢、機械制造、招標代理、質量檢測等單位。本辦法所稱信用評價，是指依據(jù)有關法律法規(guī)和水利建設市場主體信用信息，按照規(guī)定的標準、程序和方法，對水利建設市場主體的信用狀況進行綜合評價，確定其信用等級并向社會公開的活動。
第三條 水利建設市場主體信用評價遵循政府主導、統(tǒng)一評價、自愿參與、社會監(jiān)督的原則，保守國家秘密，保護商業(yè)秘密和個人隱私。
第四條 國務院水行政主管部門統(tǒng)一組織，通過購買服務方式選擇相關行業(yè)協(xié)會（以下簡稱評價機構）承擔具體工作。流域管理機構和地方水行政主管部門參與，負責評價有關市場主體的市場行為并提供對市場主體的獎懲記錄。
第五條 水利建設市場主體的信用評價結果記入其信用檔案，并在全國水利建設市場信用信息平臺上向社會公布。各級水行政主管部門、項目主管部門（單位）、項目法人和有關單位應在招標投標、政府采購、行政審批、市場準入、資質管理、評優(yōu)評獎、日常監(jiān)管等工作中，積極應用信用評價結果，實行市場主體信用分類監(jiān)管，建立健全守信激勵失信懲戒機制。省級水行政主管部門可結合本地實際，制定信用評價結果的應用辦法或在其他相關規(guī)章制度中明確信用評價結果應用的條款。
第二章 評價標準
第六條 國務院水行政主管部門組織制定水利建設市場主體信用評價標準（見附件），明確信用評價的指標體系、評分標準等內容，并向社會公布。
第七條 評價指標分為一級指標、二級指標和三級指標，其中一級指標包括市場主體的綜合素質、財務狀況、管理水平、市場行為和信用記錄。不同評價類型，其評價指標及權重分別設置。
第八條 水利建設市場主體信用等級分為AAA、AA、A、BBB和CCC三等五級，各信用等級對應的評價指標得分X分別為：
AAA級：90分≤X≤100分，信用很好；
AA級： 80分≤X<90分，信用好；
A級： 70分≤X<80分，信用較好；
BBB級：60分≤X<70分，信用一般；
CCC級：X<60分，信用較差。
第三章 評價程序
第九條 水利建設市場主體信用評價工作原則上每年開展1次。
第十條 申請信用評價的水利建設市場主體，應當依法登記從業(yè)滿3年并在全國水利建設市場主體信用信息平臺建立信用檔案。申請人具有多項資質的，可以同時申請兩項或者兩項以上類型的信用評價。
第十一條 申請人申請信用評價，應當向評價機構提供以下材料：
（一）水利建設市場主體信用評價申請表；
（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、資質證書復印件，人員和設備材料；
（三）管理制度及質量、安全、環(huán)境管理體系認證材料；
（四）人力資源管理、信用管理、技術創(chuàng)新、發(fā)展戰(zhàn)略等材料；
（五）近3年會計師事務所出具的審計報告；
（六）近3年參建與評價類型對應并在全國水利建設市場信用信息平臺記錄的水利水電工程項目清單，包括合同名稱、合同額、建設地點、項目法人、開竣工時間等；
（七）近3年獲得的各種獎勵、處罰等材料；
（八）近3年參加工商、稅務、金融機構等信用評價材料。
第十二條 申請人對申請材料的真實性、有效性負責。其中，《企業(yè)信息公示暫行條例》中規(guī)定的市場主體必須公開的內容和水利工程建設領域信用信息基本指導目錄中包括的內容，應在全國水利建設市場信用信息平臺公開，作為評價依據(jù)。
第十三條 評價機構應當成立信用評價委員會，組織信用評價專家組，按照評價標準規(guī)定的評價指標及評分標準，在統(tǒng)計有關流域管理機構、省級水行政主管部門對市場行為評分的基礎上，計算信用評價分值，提出初評意見。
第十四條 評價機構可根據(jù)需要對申請評價的市場主體申報信息進行現(xiàn)場調查核實，相關流域管理機構、地方水行政主管部門、項目主管部門（單位）、項目法人、市場主體應給予配合，提供相關材料。
第十五條 評價機構應將市場主體信用評價初評意見在全國水利建設市場信用信息平臺進行公示，接受社會監(jiān)督，公示期為7天。
第十六條 對市場主體信用評價初評意見有異議的，應當在公示期滿前，以書面方式向評價機構提出異議，說明理由并提供相關證明材料。評價機構應當在20個工作日內對提出的異議完成復核。
第十七條 評價機構應當自信用評價結果確定后5個工作日內，將評價結果提交國務院水行政主管部門，在門戶網站和全國水利建設市場信用信息平臺上發(fā)布，并向社會公告。
第四章 動態(tài)管理
第十八條 水利建設市場主體信用評價結果有效期為3年。3年期滿后，水利建設市場主體應重新申請信用評價，原信用評價結果逾期作廢。
第十九條 水利建設市場主體取得信用等級1年后，可申請信用等級升級。升級評價程序按照本辦法第三章的規(guī)定執(zhí)行。
第二十條 評價機構應對所評價水利建設市場主體的不良行為記錄定期進行匯總，每年對有不良行為記錄的市場主體全面復評一次（市場主體應根據(jù)評價機構的要求提交材料），按照本辦法第三章的規(guī)定履行評價、公示和公告程序，重新核定信用等級。
第二十一條 水利建設市場主體信用評價實行一票否決制，凡發(fā)生嚴重失信行為的，其信用等級一律為CCC級；取得BBB級（含）以上信用等級的水利建設市場主體發(fā)生嚴重失信行為的，應立即將其信用等級降為CCC級并向社會公布，3年內不受理其升級申請。上述嚴重失信行為包括：
（一）出借、借用資質證書進行投標或承接工程的；
（二）圍標、串標的；
（三）轉包或違法分包所承攬工程的；
（四）有行賄、受賄違法記錄的；
（五）對重（特）大質量事故、生產安全事故負有直接責任的；
（六）公開信息隱瞞真實情況、弄虛作假的。
第五章 監(jiān)督管理
第二十二條 國務院水行政主管部門負責建立全國水利建設市場信用信息平臺，組織制定水利建設市場主體信用評價標準并開展評價工作，監(jiān)督管理全國水利建設市場主體信用評價結果應用工作。各流域管理機構、各省級水行政主管部門依照管理權限，負責建立本流域、本地區(qū)水利建設市場主體信用信息平臺，提供和評價有關市場主體參與水利建設的相關情況，監(jiān)督管理水利建設市場主體評價結果應用工作。
第二十三條 水利建設市場主體信用評價結果接受社會監(jiān)督，任何單位和個人對信用評價中的違規(guī)行為有權舉報和投訴。有關水行政主管部門負責對舉報和投訴進行調查核實，對侵害市場主體權益的實行責任追究。
第二十四條 評價機構在評價活動中違反評價標準和評價程序、有失客觀公正的，責令改正；在評價活動中弄虛作假、與市場主體串通操縱評價結果的，禁止繼續(xù)參與水利建設市場主體信用評價工作。評價工作人員違反本辦法規(guī)定的，責令改正;在工作中玩忽職守、弄虛作假、濫用職權、徇私舞弊的，依法依紀給予處分;涉嫌犯罪的，移送司法機關依法追究刑事責任。
水利部關于印發(fā)《水利前期工作項目驗收管理暫行辦法》的通知
部機關有關司局，部直屬有關單位，各省、自治區(qū)、直轄市水利（水務）廳（局），各計劃單列市水利（水務）局，新疆生產建設兵團水利局：
為加強和規(guī)范水利前期工作成果驗收管理，提高成果質量，促進成果轉化和應用，根據(jù)《水利前期工作投資計劃管理辦法》，結合水利前期工作實際，我部制定了《水利前期工作項目驗收管理暫行辦法》。現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
水利部
2015年10月16日
水利前期工作項目驗收管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為加強和規(guī)范水利前期工作成果驗收管理，提高成果質量，促進成果轉化和應用，根據(jù)《水利前期工作投資計劃管理辦法》，結合水利前期工作實際，制定本辦法。
第二條 項目驗收是水利前期工作項目管理工作的重要組成部分。本辦法所稱驗收，是對水利前期工作項目的實施和完成情況、資金使用情況以及成果質量進行評價，提出項目驗收結論和意見。
第三條 本辦法適用于中央水利前期工作投資安排（含中央補助投資）的各類水利前期工作，包括水利規(guī)劃、工程項目前期、專題研究和基礎性工作四類。
第四條 水利前期工作項目驗收應堅持程序規(guī)范、科學求實的原則，做到全面、系統(tǒng)、客觀和公正。
第五條 水利前期工作項目驗收依據(jù)是經批準的項目任務書、下達的年度水利前期工作投資計劃和資金預算、項目執(zhí)行過程中的項目變更批準文件以及其它相關技術標準、政策法規(guī)等。
第六條 水利部負責主持或委托有關單位主持對水利前期工作項目進行驗收，指導、監(jiān)督驗收工作;水利部規(guī)劃計劃司負責水利前期工作項目驗收歸口管理。項目責任單位負責組織項目自驗，提出驗收申請，對項目資金管理使用、合同管理、工作進度、成果質量和提交的驗收資料負總責。項目承擔單位對所承擔工作的成果質量和提交的驗收資料負責。
第二章 驗收申請
第七條 項目責任單位應按照經批準的項目任務書進度要求，按時完成水利前期工作項目。項目具備驗收條件后，項目責任單位應在一個月內申請驗收。項目未按進度要求完成，且項目責任單位未向水利部說明的，水利部將嚴格控制項目責任單位新開前期工作項目。
第八條 項目責任單位應對項目投資使用、合同管理、工作進度、成果質量等進行自驗。自驗通過后，項目責任單位向水利部提出驗收申請報告，報送驗收材料。
第九條 項目驗收應具備以下條件：
（一）經批準的項目任務書所確定的內容已完成；
（二）項目變更已履行審批手續(xù)；
（三）項目投資已全部到位；
（四）竣工財務決算已按規(guī)定編制完成并通過財務審查；
（五）通過竣工財務決算審計，并已按照竣
工財務決算審計意見完成整改工作，提交了整改
報告；
（六）不存在法律糾紛事項，項目債權債務清理完畢。
第十條 驗收材料內容應包括：
（一）項目成果。包括項目最終成果、項目取得的有關基礎數(shù)據(jù)、項目專題成果和外委成果，以及各成果的電子文檔。
（二）項目工作總結。包括項目概況、項目組織實施、工作內容完成情況、項目實施效果、結論和意見建議、資金使用與管理情況、項目自驗情況和結論。
（三）項目執(zhí)行中有關文件。任務書及審批文件、投資下達文件以及項目執(zhí)行和成果咨詢審查過程中的有關文件、自驗材料；按有關規(guī)定須進行成果技術審查的項目，應提供成果技術審查意見。
（四）竣工財務決算有關成果。項目竣工財務決算、財務審查意見及整改落實情況、竣工財務決算審計結論以及整改落實情況。
第十一條 由水利部主持或委托有關單位主持驗收的項目，在收到項目驗收申請報告后，應組織對驗收申請報告和驗收材料進行符合性審查，在20個工作日內做出是否安排驗收的答復。對程序規(guī)范、材料齊備、內容完善等符合驗收基本條件的項目，由水利部主持或委托有關單位主持項目驗收。對未通過符合性審查的項目，向項目責任單位提出補充工作要求。
第三章 驗收程序
第十二條 驗收主持單位應及時對通過符合性審查的項目開展驗收工作，召集有關部門代表和專家組成驗收組，一般采用會議審查方式對項目進行驗收，形成驗收意見。
第十三條 驗收工作的主要內容包括：
（一）檢查項目管理是否規(guī)范；
（二）檢查項目成果是否符合已批準任務書
的要求；
（三）審查資金使用情況；
（四）研究驗收中發(fā)現(xiàn)的問題，并提出處理意見。
第十四條 水利前期工作項目存在下列情況之一者，不能通過驗收。
（一）未完成已批準的項目任務書及有關文件規(guī)定的工作任務；
（二）提供的驗收文件、資料不真實，主要基礎資料和成果資料不齊全；
（三）未經同意變更項目任務書中的工作目標、主要內容、技術路線等；
（四）項目工作成果、質量存在嚴重瑕疵，存在剽竊或違反國家有關知識產權保護規(guī)定的行為；
（五）應按規(guī)定進行成果技術審查的項目，其成果未按審查意見補充完善；
（六）竣工財務決算審查、審計提出的整改內容尚未落實；
（七）不能通過驗收的其他情況。
第十五條 通過驗收的項目，由驗收主持單位在通過之日起30個工作日內印發(fā)驗收意見。未通過驗收的項目，由驗收主持單位提出修改意見，并責成項目責任單位在規(guī)定時間內修改完善后，重新履行驗收程序。
第四章 成果管理
第十六條 水利前期工作成果由水利部統(tǒng)一管理。水利部委托水利水電規(guī)劃設計總院按照檔案管理有關規(guī)定進行成果登記歸檔，建立水利前期工作成果數(shù)據(jù)庫。項目責任單位在項目驗收通過后，應及時將項目成果建檔保存。
第十七條 水利部根據(jù)水利前期工作項目情況，實行成果共享或推廣應用。涉及知識產權保護和管理的，依照有關法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。涉及國家秘密的，嚴格執(zhí)行國家有關保密規(guī)定。成果用于國家機關決策和社會公益性事業(yè)的，應當無償提供。
第五章 附 則
第十八條 本辦法由水利部負責解釋。
第十九條 本辦法自頒布之日起實施?！端麑ｎ}研究成果驗收管理暫行辦法》（辦規(guī)計2004〕101號）同時廢止。
